Прокуратура разъясняет об уголовной ответственности за незаконное предпринимательство — Информация прокуратуры — Прокуратура — Доска объявлений

 

Экономическая деятельность на территории Рос­сийской Федерации строится в соответствии с россий­ским законодательством различных правовых отрас­лей и не противоречит ему.

Уголовная ответственность за незаконное предпри­нимательство (ст.171 УК РФ) возможна только в том случае, если предметом преступления выступает пред­принимательская деятельность, которая в принципе может быть зарегистрирована.

Незаконное предпринимательство может выра­жаться в представлении в орган, осуществляющий го­сударственную регистрацию юридических лиц, доку­ментов, содержащих заведомо ложные сведения, а так­же в осуществлении предпринимательской деятельности без регистрации; без специального разрешения (лицензии), когда оно обязательно; с нарушением ус­ловий лицензирования; с нарушением правил регист­рации.

Ответственность наступает в случае действий, ко­торые причинили крупный ущерб гражданам, органи­зациям или государству или когда они сопряжены с из­влечением дохода в крупном размере.

Осуществление предпринимательской деятельно­сти без регистрации имеет место, когда лицо: занима­ется предпринимательской деятельностью без образования юридического лица или создает коммерчес­кую организацию без обращения за регистрацией; за­нимается предпринимательством, не дожидаясь при­нятия решения о регистрации; получило отказ (закон­ный или незаконный) в государственной регистрации, но тем не менее продолжает осуществлять предпринимательскую деятельность.

Отдельные виды деятельности, перечень которых определяется федеральным законом, могут осуществ­ляться только на основании специального разрешения (лицензии). Право осуществлять деятельность, на за­нятие которой необходимо получение специального раз­решения (лицензии), возникает с момента получения разрешения (лицензии) или в указанный в нем срок и прекращается по истечении срока его действия (если не предусмотрено иное), а также в случаях приостановле­ния или аннулирования разрешения (лицензии).

Осуществление предпринимательства без лицензии имеет место, когда лицо занимается предпринимательской деятельностью: не обращаясь в лицензирующие органы; до принятия решения о выдаче лицензии; после отказа в предоставлении лицензии; после приостанов­ления действия лицензии; после аннулирования лицен­зии; после аннулирования лицензии решением суда; по истечении срока действия лицензии; нескольких видов, близких по характеру и содержанию, при том, что ли­цензия, имеется только на один из видов деятельности.

Одной из форм незаконного предпринимательства является осуществление предпринимательской дея­тельности с нарушением условий лицензирования.

Субъект незаконного предпринимательства — лицо, достигшее 16 лет. При осуществлении организацией (независимо от формы собственности) незаконной предпринимательской деятельности ответственности по ст. 171 УК подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по спе­циальному полномочию были непосредственно возло­жены обязанности по руководству организацией (на­пример, руководитель исполнительного органа юри­дического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридичес­кого лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

Данное преступление относится к категории пре­ступлений небольшой тяжести.

Общественный контроль в налоговой сфере

Одним из основных направлений совершенствования системы налогового администрирования Республики Узбекистан является преобразование органов государственной налоговой службы в сервисно-ориентированную службу путем создания их нового имиджа в качестве бизнес-партнера и консультанта для налогоплательщиков, безусловное выполнение каждым работником целевой задачи — «Налоговая служба — надежный партнер добросовестного налогоплательщика».

Усиление защиты прав и законных интересов добросовестных налогоплательщиков входит в число основных направлений Концепции совершенствования налоговой политики Республики Узбекистан.

Добросовестным налогоплательщикам — хозяйствующим субъектам, столкнувшимся с временными финансовыми затруднениями, могут предоставляться налоговые каникулы в порядке, устанавливаемом законодательством.

В настоящее время ведется разработка объективных критериев добросовестного налогоплательщика, которые будут опубликованы после утверждения в установленном порядке.

«Топ добросовестных налогоплательщиков», который представлен на нашем веб-портале, также формируется на основе простых и ясных критериев, основанных на том, что добросовестным налогоплательщиком может считаться налогоплательщик, который имеет хорошую репутацию у налоговых органов в отношении исполнения им налоговых обязательств.

«Топ добросовестных налогоплательщиков» включает в себя всех налогоплательщиков — субъектов предпринимательства (без ограничения по количеству), которые удовлетворяют в совокупности всем перечисленным требованиям:

1. Не имеют налоговой задолженности с начала текущего года по состоянию на 10 число месяца, следующего за кварталом;

2. Не обнаружено за последние 2 года недостатков по результатам проведенных налоговых проверок;

3. В отношении руководителя юридического лица или в отношении индивидуального предпринимателя за последние 2 года не было наложено финансовых санкций.

Формирование этого списка происходит автоматически, ежеквартально по состоянию на 10 число месяца, следующего за кварталом, на основе информации, имеющейся в базе данных органов государственной налоговой службы и только для субъектов предпринимательства.

Для субъекта предпринимательства попадание в наш «Топ добросовестных налогоплательщиков» – это, как минимум, хорошая репутация!

Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство

ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСТВО
С. КОРОВИНСКИХ
С. Коровинских, председатель Ставропольского краевого суда.
В современных условиях экономическая преступность, темпы ее распространения и масштабы превратились в фактор, реально угрожающий экономической безопасности страны. При этом все более криминогенной становится предпринимательская сфера. По оценкам некоторых экспертов, объем теневой экономики сегодня соответствует доходной части бюджета.

Преступление, предусмотренное ст. 171 УК РФ, имеет альтернативный формально — материальный состав и может быть совершено в трех формах: осуществление предпринимательской деятельности без регистрации; осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения — лицензии; осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования. При этом момент окончания рассматриваемого преступления от конкретной формы не зависит. Оно является оконченным либо после того, как наступили последствия в виде причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству (материальный состав), либо после извлечения в результате занятия незаконным предпринимательством дохода в крупном размере (формальный состав).
Следует отметить, что закон не содержит никаких указаний относительно того, в чем может выражаться ущерб от незаконного предпринимательства и в каких случаях он должен признаваться крупным. Это отрицательно влияет на формирование правоприменительной практики. Так, результаты проведенного в Ростовской области и Ставропольском крае исследования свидетельствуют о том, что причинение незаконным предпринимательством крупного ущерба гражданам, организациям или государству ни разу не выступало в качестве условия привлечения к уголовной ответственности за указанное деяние.
Для корректной уголовно — правовой оценки характера и объема общественно опасных последствий незаконного предпринимательства (крупного ущерба, причиняемого гражданам, организациям или государству) необходимо учитывать диалектический характер последствий как соединительного звена между деянием и объектом. Иными словами, последствия следует рассматривать не только в связи с деянием, т.е. как его последствия, но и в связи с объектом преступления, т.е. как ущерб определенному общественному отношению. При этом следует учитывать, что, как отмечает В. Кудрявцев, каждое общественное отношение переплетается, связано с другими в той же или смежных областях жизни, влияет на них, порождая, изменяя или прекращая эти отношения, и испытывает с их стороны такое же воздействие. При поражении каких-либо общественных отношений, неизбежно в той или иной мере страдают и другие связанные с ними, поэтому при совершении преступления причиняется вред по крайней мере нескольким видам смежных общественных отношений (см.: Кудрявцев В.Н. Объективная сторона преступления. М., 1960. С. 137).
Очевидно поэтому в научной литературе, применительно к незаконному предпринимательству указывается на достаточно широкий круг общественно опасных последствий: нарушение порядка осуществления предпринимательской деятельности, обеспечивающего нормальное развитие экономики, причинение ущерба финансовым интересам государства, не получающего государственную пошлину, положенную к уплате при регистрации, регистрационный сбор, плату за рассмотрение заявления и за выдачу лицензии, а также налоги, подлежащие взысканию с индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, причинение ущерба гражданам или организациям.

Необходимо, однако, отметить, что эти последствия не являются равноценными. Следует различать основное преступное последствие, определяемое как ущерб, от причинения которого охраняется основной объект преступления, дополнительное преступное последствие (ущерб), от которого охраняется дополнительный объект, и факультативное последствие (ущерб), от которого защищается факультативный объект. Впервые это деление было четко сформулировано Е. Фроловым (см.: Фролов Е.А. Объект уголовно — правовой охраны и его роль в организации борьбы с посягательствами на социалистическую собственность. Автореф. докт. дис. Свердловск, 1971. С. 24, 25, 27). При этом правильное определение характера и объема общественно опасного последствия нередко достигается в результате научного уяснения смысла закона.
По моему мнению, основное последствие незаконного предпринимательства будет носить нематериальный характер, так как основной непосредственный объект этого посягательства — установленный порядок предпринимательской деятельности — представляет собой нематериальное благо. Посягательство на непосредственный объект (в многообъектных преступлениях) всегда причиняет или по крайней мере создает опасность причинения ущерба дополнительному объекту. Так, незаконная предпринимательская деятельность наряду с причинением организационного нематериального вреда основному непосредственному объекту влечет нанесение материального (имущественного) ущерба финансовым интересам государства, страдающим от неуплаты государственной регистрационной пошлины, регистрационного сбора, платы за рассмотрение заявления и за выдачу лицензии.
Подобное сочетание основных нематериальных и дополнительных материальных последствий встречается достаточно часто. В этом есть определенный внутренний смысл. Поскольку дополнительный объект неотрывен от основного, тесно связаны между собой и соответствующие им последствия. Это — связь общественных отношений, поврежденных единым деянием, по-другому — последствий, сформированных под воздействием посягательства одной интенсивности и, значит, последствий, во многом схожих по масштабу, глубине выраженных в них негативных изменений объекта.
Между тем анализ действующей уголовно — правовой нормы указывает на то, что имеются некоторые расхождения между законодательной оценкой и объективной сущностью незаконного предпринимательства. Дело в том, что в диспозиции нормы с материальным составом должны отражаться в первую очередь основные последствия, так как они представляют ущерб, для предотвращения которого и создается данный уголовный закон. При этом следует иметь в виду, что использование нематериальных основных последствий ограничивается двумя условиями. Во-первых, чтобы обрести определенность признака диспозиции, нематериальные последствия обозначаются в ней только выражающими вред терминами. Иначе, не обладая информативностью, присущей материальным последствиям, они останутся незаметными, невидимыми, как бы растворятся в деянии, окажутся не более чем свойством последнего, т.е. при таких обстоятельствах не будет основы для конструирования состава преступления данного типа. Во-вторых, в этих терминах (поскольку нематериальные последствия не имеют «вещной оболочки») обозначаются их качественные черты, без которых нельзя уяснить смысл термина, а следовательно, и применить закон (см.: Мальцев В.В. Проблема уголовно — правовой оценки общественно — опасных последствий. Саратов, 1989. С. 41).
Таким образом, если идти по пути конструирования материального состава преступлений, то в диспозиции ст. 171 УК следует отразить как основные нематериальные последствия, так и дополнительные материальные. Для этого в законе целесообразно использовать обобщающие понятия, включающие в себя и нематериальный вред, и материальный ущерб, например «существенное нарушение прав и законных интересов граждан или организаций либо охраняемых законом интересов общества или государства». Кроме того, необходимо учитывать, что незаконное предпринимательство — это длящееся преступление. Благодаря своей протяженности во времени незаконная предпринимательская деятельность может быть сопряжена с нарушением финансовых интересов государства в сфере формирования доходной части бюджета от поступления налоговых платежей, нарушением интересов легальных предпринимателей. Ведь лица, занимающиеся теневой экономической деятельностью, не платят государству никаких налогов, платежей и сборов и, находясь в более выгодном экономическом положении, вытесняют с рынка легальных предпринимателей. Тем самым нарушается принцип добросовестной конкуренции, который в условиях рыночного хозяйства является главным рычагом его прогресса.
Данные разновидности объектов преступного посягательства следует признать факультативными. В отличие от основного и дополнительного объектов факультативный при совершении преступления не всегда ставится под угрозу причинения вреда, поэтому между ним и основным объектом существует менее тесная, нежели между двумя первыми, связь. Так, незаконная предпринимательская деятельность не в каждой ситуации причиняет ущерб финансовым интересам государства в сфере формирования доходной части бюджета от поступления налоговых платежей.
Если следовать рекомендациям специалистов в области уголовного права, то правоприменителю необходимо при оценке крупного ущерба, причиненного государству неуплатой налогов, страховых взносов, в случае индивидуального незаконного предпринимательства ориентироваться на понятие крупного размера при уклонении физического лица от уплаты налога (ст. 198 УК), а при незаконной предпринимательской деятельности организации — на понятие крупного размера уклонения от уплаты налога с организаций (ст. 199 УК).
Однако указанные рекомендации представляются трудно выполнимыми. Как известно, сумма налогов, подлежащих уплате за налоговый период, исчисляется исходя из налоговой базы, налоговой ставки и налоговых льгот (ст. 52 Налогового кодекса РФ). Налогоплательщики — организации исчисляют налоговую базу по итогам каждого налогового периода на основе данных регистров бухгалтерского учета и (или) на основе иных документально подтвержденных данных об объектах, подлежащих налогообложению либо связанных с налогообложением (ч. 1 ст. 54 НК). Индивидуальные предприниматели исчисляют налоговую базу по итогам каждого налогового периода на основе данных учета доходов и расходов и хозяйственных операций в порядке, определяемом Минфином и Госналогслужбой РФ (ч. 2 ст. 54 НК). Однако анализ правоприменительной практики показывает, что лица, занимающиеся незаконной предпринимательской деятельностью, в подавляющем большинстве случаев не ведут соответствующего учета доходов и расходов и хозяйственных операций. Поэтому практически невозможно установить налоговую базу, налоговую ставку и рассчитать размер неуплаченного налога. Это означает, что определение крупного ущерба, причиняемого финансовым интересам государства в сфере формирования государственного бюджета от поступления налоговых платежей, представляет для правоприменителей огромные сложности. Что касается причинения ущерба интересам законных предпринимателей, то установление этого последствия преступного деяния связано с практически непреодолимыми трудностями. Таким образом, установление в качестве условия привлечения к уголовной ответственности за незаконное предпринимательство причинения ущерба указанным факультативным объектам весьма существенно нарушает такой принцип криминализации деяния, как процессуальная осуществимость преследования.
Поскольку основные и дополнительные последствия незаконного предпринимательства неизбежно наступают одновременно с совершением преступного деяния и потому отделить их друг от друга практически невозможно, самым оптимальным оказался бы способ обозначения указанных последствий в диспозиции нормы через преступное деяние, презюмирования их в нем. Что касается факультативных последствий незаконного предпринимательства, то практически неразрешимые проблемы в установлении их размера и характера не позволяют связывать с фактом их наступления момент окончания преступления. Таким образом, можно утверждать, что свойства общественно опасных последствий незаконного предпринимательства определяют его структуру как формального состава преступления, что и должно быть отражено в строении диспозиции ст. 171 УК.
Как показало изучение уголовных дел, правоприменители, затрудняясь с толкованием такого оценочного признака, как «крупный ущерб», стараются указанный состав вменять в основном по признакам крупного (особо крупного) дохода, легальное толкование которых содержится в примечании к ст. 171. Однако следственно — судебная практика и в этой части весьма противоречива. Так, доходом в некоторых случаях признавалась общая выручка, полученная от реализации товара, в других случаях — разница между продажной и покупной ценой товара. Иногда доход от незаконного предпринимательства подсчитывался в виде разницы между продажной и покупной ценой товара с учетом затрат на транспортировку и хранение, естественной убыли и т.д.
Анализ налогового законодательства показывает, что термин «доход» употребляется как для определения объектов налогообложения, так и величин, используемых при их расчете (поступлений от отдельных операций, формирующих общий налогооблагаемый доход). Как объект налогообложения доход — это экономическая выгода в денежной или натуральной форме, учитываемая в случае возможности ее оценки и в той мере, в которой такую выгоду можно оценить (ст. 41 НК). Таким образом, главный критерий дохода — наличие экономической выгоды. Некоторые ученые утверждают, что не все случаи получения лицом материальных благ означают наличие экономической выгоды. Последняя налицо, если только происходит улучшение материального положения лица (увеличение в целом его материальных благ). Поэтому при определении дохода нужно учитывать расходы. Доход есть лишь тогда, когда полученные лицом материальные блага превышают расходы, связанные с получением этих благ.
Эти рассуждения не вызывают возражений применительно к доходу как объекту налогообложения и вполне подтверждаются анализом действующих в настоящее время налоговых законов. Однако весьма примечателен тот факт, что законодатель наряду с доходами — объектами налогообложения выделяет их составляющие — доходы от единичных хозяйственных операций. Так, ст. 120 НК, устанавливая ответственность за грубое нарушение правил учета доходов, расходов и объектов налогообложения, разграничивает соответствующие понятийные категории. Закон РФ от 27 декабря 1991 г. «О налоге на прибыль предприятий и организаций» под доходом понимает выручку от реализации продукции (работ, услуг), основных фондов, иного имущества предприятия, доходы от внереализационных операций, под расходом — затраты на производство и реализацию, включаемые в себестоимость продукции (работ, услуг), под доходом (валовой прибылью) как объектом налогообложения — разницу между доходами и расходами. Закон РФ от 7 декабря 1991 г. «О подоходном налоге с физических лиц» использует понятие «годовой совокупный доход» как объект налогообложения и категории «доходы» и «расходы». При этом годовой совокупный доход представляет собой сумму всех доходов, полученных от единичных хозяйственных операций за вычетом понесенных по ним расходов.
Употребление налоговым законодательством термина «доход» в разных смыслах привело к тому, что ученые, толкуя его для целей уголовного закона, приходят к совершенно противоположным выводам. Представляется, что дать верное

Конституционные  »

Комментарии к законам »

В чем разница между неэтичной и незаконной деловой практикой? | DeltaNet International

Чтобы понять разницу между чем-то «незаконным» и «неэтичным», мы должны понимать, что означают эти термины. «Неэтично» означает что-то морально неправильное, в то время как «незаконное» означает, что это противоречит закону.

В незаконном действии решающим фактором является закон. В случае неэтичного поступка решающим фактором является собственная совесть человека.Неэтичный поступок может быть против морали, но не против закона. Незаконное действие всегда неэтично, в то время как неэтичное действие может быть или не быть незаконным.

Противозаконное поведение гораздо легче обнаружить, потому что он строго придерживается закона. Для сравнения, неэтичное поведение трудно обнаружить, потому что люди могут иметь разные мнения о том, является ли что-то этичным или нет. Этика может отличаться от человека к человеку, но закон есть закон, и все должны следовать одним и тем же правилам.

Организации должны четко понимать, в чем заключается разница со своими сотрудниками и чего они ожидают от своих сотрудников.Это можно подробно описать в политике компании, чтобы избежать путаницы.

Понимание неэтичной деловой практики

Неэтичное поведение, попросту говоря, означает неспособность поступать правильно. На рабочем месте неэтичное поведение может включать любые действия, нарушающие закон, такие как воровство или насилие, но неэтичное поведение может затрагивать и гораздо более широкие области. Эти неэтичные действия могут быть преднамеренными нарушениями политики компании или использованием практики продаж с жесткими ценами — оба эти действия являются законными, но они используют человеческую слабость для личной выгоды, что означает, что это противоречит этике многих людей.Примеры неэтичного поведения можно найти во всех видах бизнеса и в самых разных сферах.

Еще несколько примеров неэтичной деловой практики:

• Преднамеренный обман — Это может означать взятие чьей-то чьей-то работы, «вытаскивание больного», саботаж работы кого-то другого или искажение продукта с помощью цель продажи. Многие считают эти действия неэтичными, потому что они используют доверие других для улучшения себя.
• Нарушение совести — Если ваш начальник заставляет вас сделать что-то, что, как вы знаете, неправильно, именно он проявляет неэтичное поведение и заставляет вас нарушать свою совесть.
• Невыполнение взятых на себя обязательств — Если ваш босс обещает вам что-то, а затем отступает от этого обещания, он поступил неэтично. В результате они могут потерять ваше доверие и уважение, что может привести к недовольству сотрудников.

Все эти примеры показывают, как проблемы могут быть вызваны на рабочем месте, даже если законы не нарушаются.Результаты могут быть не такими серьезными, как тюрьма и штрафы, но они приводят к гневу и разочарованию на рабочем месте, что также плохо влияет на бизнес.

Понимание незаконной деловой практики

Незаконная деловая практика гораздо более очевидна для маркировки. Если это противоречит закону, это незаконно и неэтично, и в результате задержание может привести к серьезным последствиям, таким как тюрьма и большие штрафы.

Вот некоторые примеры незаконной деловой практики:

• Дискриминация или домогательства — Это может быть основано на возрасте, поле, сексуальной ориентации или расе (и это лишь некоторые из многих).Если вы несправедливо дискриминируете людей, вы нарушаете закон, и вам необходимо осознавать это в своем бизнесе.
• Кража — Если ваш бизнес ворует, они нарушают закон. Это простой вопрос, который не требует дополнительных объяснений.
• Обращение с сотрудниками — Бизнес может нарушить закон, если не будет правильно платить своим сотрудникам. Это может относиться к минимальной заработной плате, отпуску по беременности и родам, сокращению штата и пенсии. То, как вы обращаетесь со своими работниками, чрезвычайно важно, и, если им пренебречь, вы можете нарушить закон.
• Экология — Возможно, это не первое, что приходит в голову, но все больше и больше компаний вынуждены платить штрафы за нарушение экологического законодательства. Одним из примеров этого является штраф в размере 375 000 фунтов стерлингов компании Northumbrian Water за перекачку неочищенных сточных вод в реку Тайн.
• Здоровье и безопасность — Почти две трети британских предприятий не соблюдают основные законы о здоровье и безопасности, в результате чего их сотрудники подвергаются опасности. Это беспокойство означает, что большинство рабочих не чувствуют себя в состоянии справиться с опасными ситуациями.Неспособность предоставить работникам информацию и рекомендации по политике в области здоровья и безопасности может привести к тому, что работодатели будут наложены крупный штраф или даже тюремное заключение, если ситуация будет достаточно серьезной.

Невозможно переоценить серьезность незаконной и неэтичной деловой практики. Все разделяют ответственность за создание благоприятных условий на рабочем месте и ведение бизнеса в соответствии с этическими и законными нормами.

Разница между незаконной и недобросовестной деловой практикой

Незаконная деловая практика — это практика, которая осуществляется в бизнес-среде, которая противоречит закону, также известная как незаконная деловая практика.Примеры незаконной деловой практики:

• Дискриминация при приеме на работу;
• Преследование при приеме на работу;
• Нарушение хозяйственного договора;
• Взяточничество;
• Недобросовестная конкуренция;
• Финансовое мошенничество; и / или
• Кража.

Дискриминация при приеме на работу является незаконной деловой практикой. Это происходит, когда с сотрудником или потенциальным сотрудником обращаются менее благосклонно, чем с другими потенциальными сотрудниками, из-за защищенных характеристик, таких как раса, пол, возраст и / или национальное происхождение.

Преследование при приеме на работу — это незаконная деловая практика, которая имеет место, когда работодатель создает враждебную рабочую среду. Враждебная рабочая среда существует, когда люди на рабочем месте подвергаются притеснениям, что чрезвычайно затрудняет и / или делает невозможным выполнение сотрудником своих должностных обязанностей.

Нарушение делового контракта происходит, когда сторона не выполняет свои обязанности, указанные в деловом контракте. Каждая ситуация уникальна и будет зависеть от условий конкретного контракта.Эта незаконная деловая практика также может иметь место, если сторона вводит в заблуждение во время заключения договора, что выгодно нарушившей стороне.

Взяточничество — это незаконная деловая практика, которая имеет место, когда одно лицо предлагает, обещает или дает что-то ценное, обычно деньги или дорогой предмет, в обмен на более выгодную сделку по продуктам или услугам.

Мошенничество с потребителями — это незаконная деловая практика, которая включает использование недобросовестных или обманных приемов для незаконного привлечения потребителей к покупке продукта или услуги.Этот вид мошенничества может включать ложную рекламу, финансовые пирамиды и / или наживку и подмену. Приманка и подмена происходит, когда покупателя соблазняют купить продукт или услугу, которые больше не доступны, и вместо этого предлагают альтернативный продукт или услугу.

Недобросовестная конкуренция — это юридический термин, который постоянно меняется и расширяется с каждым поданным иском. Общие примеры включают:

• Предоставление неверных сведений потребителям;
• Дискриминационное отношение к потребителям;
• Нарушение прав на товарный знак;
• Реклама, выражающая враждебное отношение к конкурентам; и / или
• Необоснованные оговорки о недопустимости конкуренции в трудовых договорах.

То, что подпадает под эту концепцию, зависит от штата и федерального законодательства.

Финансовое мошенничество — это незаконная деловая практика, которая возникает, когда физическое лицо вносит изменения в финансовую отчетность или финансовые книги компании, из-за чего создается впечатление, что компания приносит больше дохода, чем есть на самом деле. Это используется, чтобы побудить инвесторов покупать акции и повысить рыночную стоимость компании.

Кража — это незаконная деловая практика, которая может принимать различные формы. Сюда могут входить:

• Невозможность вернуть деньги, возвращенные покупателем;
• Хищение денежных средств компании; и / или
• Кража складской техники.

Законы, касающиеся незаконной деловой практики, различаются в зависимости от того, применяется ли закон штата или федеральный закон. Важно, чтобы адвокат рассмотрел дело, чтобы определить, какие законы будут применяться.

В чем разница между незаконной и недобросовестной деловой практикой?

Согласно законам о незаконной деловой практике, незаконная деловая практика отличается от недобросовестной деловой практики. Как правило, недобросовестная деловая практика является законной. Обычно они связаны с неэтичным или аморальным деловым поведением владельца или корпорации.Примеры недобросовестной деловой практики: владелец компании забирает и / или уничтожает рабочий продукт конкурента или умышленно нарушает политику компании.

Основное различие между незаконной и недобросовестной деловой практикой заключается в том, что незаконная деловая практика фактически нарушает закон, как обсуждалось выше. Недобросовестная деловая практика не нарушает закон, но может нарушать моральный кодекс личности или компании.

Незаконная деловая практика — это то же самое, что и пустышка?

Нет, незаконное ведение бизнеса — это не то же самое, что надувательство.Puffery — это преувеличенное заявление, сделанное с единственной целью — привлечь клиентов. Эти заявления используются, чтобы «превозносить» или продвигать качество продукта или услуги.

Пышные заявления обычно рассматриваются как субъективное мнение. Федеральная торговая комиссия (FTC) не считает их незаконными, потому что они таковы, что разумный человек не воспримет их как буквальное изложение фактов. Они рассматриваются как юридическая практика, которая часто ассоциируется с языком, используемым в рекламе и / или рекламных продажах.

Например, если человек рекламирует аренду своего пляжного домика как «рай на земле», он не занимается незаконной деловой практикой. Они рекламируют, хотя и преувеличивают, но привлекают клиентов.

С другой стороны, ложная реклама — это вид рекламы, который не считается законным. Он отличается от пухлости, потому что это фактическое утверждение, а не мнение, которое используется для намеренного обмана широкой публики, а не для привлечения клиентов.Примером ложной рекламы может быть компания, которая рекламирует продукт как имеющий здоровые и высококачественные ингредиенты, хотя их продукт на самом деле содержит большое количество сахара и химикатов.

Каковы некоторые правовые последствия незаконной деловой практики?

Незаконная деловая практика является незаконной, и владельцы и / или компании могут столкнуться с последствиями своих действий. Точно так же люди, которые полагались на бизнес, могут иметь возможность взыскать убытки за свои убытки.

Существует множество видов незаконной деловой практики, каждый со своими собственными средствами правовой защиты, поэтому последствия будут зависеть от конкретного случая, законов этой юрисдикции и того, применяются ли федеральные законы или законы штата.Например, средства правовой защиты по иску о дискриминации при приеме на работу могут включать:

• Взыскание утраченной заработной платы;
• Восстановление на прежней работе после незаконного увольнения;
• Восстановление утраченных пенсий, в том числе пенсионных пособий; и / или
• Изменения в политике и практике компании.

Лица, осужденные за коммерческие преступления, такие как взяточничество и / или мошенничество, могут столкнуться с такими последствиями, как:

• Тюремное заключение;
• Условно-досрочное освобождение или условно-досрочное освобождение;
• штрафов; и / или
• Возврат или возврат любых взятых денег.

Если лицо осуждено за преступление, связанное с кражей или растратой средств работодателя, у него могут возникнуть трудности с поиском работы в будущем. Они должны быть готовы раскрыть свои преступления, потому что они, вероятно, будут обнаружены во время проверки биографических данных.

В некоторых случаях, если для какой-либо профессии требуется профессиональная лицензия, например для финансового инвестора, он может потерять эту лицензию и быть лишенным возможности получить другую даже после отбытия наказания. Каждый случай будет зависеть от конкретных обстоятельств произошедшего и решения суда.

Должен ли я проконсультироваться с юристом по поводу незаконной деловой практики?

Да, вам следует проконсультироваться с юристом по поводу незаконных деловых практик. Независимо от того, являетесь ли вы жертвой или обвиняемым в незаконном ведении бизнеса, опытный бизнес-юрист сможет вам помочь. Юрист сможет изучить факты вашего дела, определить, есть ли у вас претензия, определить, какие законы применяются, и, при необходимости, представлять вас во время судебных разбирательств.

Если вас обвинят в незаконном ведении бизнеса, вам могут грозить серьезные штрафы.Бизнес-юрист может рассмотреть ваше дело, определить, какие средства защиты могут быть доступны вам, и при необходимости представлять вас во время судебных разбирательств. Юрист также может помочь вам договориться о более благоприятном разрешении вашего дела.

Кроме того, если вам предъявлено обвинение в совершении бизнес-преступления, вам может потребоваться консультация бизнес-юриста, имеющего опыт работы в уголовном праве. Многие области права пересекаются, и многие адвокаты имеют опыт работы в нескольких областях права. Уголовное обвинение, связанное с незаконной деловой практикой, может иметь серьезные и долгосрочные последствия.

Что делать, если вы обнаруживаете, что ваш работодатель делает что-то незаконное — The Denver Post

Выяснение того, что ваш работодатель делает что-то незаконное, может быть травматичным. Но что делать? Один из вариантов — просто бросить курить. Но в других ситуациях ваша совесть или финансовое положение могут потребовать от вас остаться и попытаться исправить ситуацию. Вот как защитить себя и других.

Убедитесь, что у вас есть факты. Ваш первый шаг зависит от фактов, с которыми вы имеете дело, — говорит Джанетт Леви Фриш, юрист, специализирующийся на вопросах занятости.Ее переменные включают:

Какие возможные незаконные или неэтичные действия могут иметь место?

Какие законы могут быть нарушены

Сколько сотрудников у компании, поскольку некоторые уставы применяются только к предприятиям с более чем определенным количеством сотрудников

В каком состоянии возникла проблема Сообщите об этом нужному человеку. Если вы обоснованно полагаете, что ваш работодатель делает что-то незаконное или неэтичное, вам следует сначала обратить на это внимание вашего начальника, — говорит Фриш.Если вы подозреваете, что это ваш начальник, исчерпайте всю цепочку подчинения в компании. «Надеюсь, компания расследует этот вопрос. Если никто из подчиненных не отвечает, то обычно существует правительственное учреждение, в которое можно подать жалобу. Если государственное агентство проведет расследование, оно, как правило, не покажет, как оно решило атаковать компанию или кто мог их предупредить ». Если вы считаете, что ваш работодатель нарушает трудовое законодательство, вам следует обратиться в государственное агентство по трудоустройству.«Например, если работник лишен сверхурочной работы, он или она должны подать жалобу в департамент труда штата, в котором он работает», — говорит Джон Р. О’Брайен, который занимался вопросами работодателя и сотрудника в частная практика более 35 лет. «Во многих штатах департамент принимает меры против работодателя». «Если сотрудник видит, что с другим сотрудником плохо обращаются, лучше поговорить с ним и предложить ему или ей подать жалобу в соответствующее государственное или федеральное агентство», — говорит О’Брайен.Разумеется, проступки работодателя не ограничиваются плохим обращением с сотрудниками. Более серьезные проблемы могут включать широко распространенное мошенничество или ложную рекламу. «Во многих компаниях есть горячие линии, по которым сотрудники могут позвонить, чтобы сообщить о незаконном или оскорбительном поведении руководителей», — говорит Лорен Блум, адвокат и эксперт по этике. «Если ни один из этих вариантов недоступен, сотруднику, возможно, придется сообщить о случившемся в полицию или регулирующий орган». Не думайте, что законы о разоблачителях защитят вас. Даже если вы защищены законами о разоблачителях, это не значит, что жизнь не будет для вас сложной, — говорит Дэн Баузе, сотрудник фирмы O’Connor, Parsons, Lane & Noble, специализирующийся на трудовом праве, значительный упор на незаконное увольнение и домогательства на рабочем месте.«Сотрудник, очевидно, всегда будет подвергаться риску репрессалий из-за такого поведения, и нет ничего, что действительно могло бы помешать этому сотруднику потерять работу или испытать другие неблагоприятные действия», — говорит Баузе. Независимо от того, что вы делаете, обязательно документируйте свои действия, сохраняя копии электронных писем и делая заметки на собраниях. И не ругайте себя, если не можете исправить ситуацию. Если вы сделали все возможное, не стесняйтесь удалиться и найти что-нибудь получше. — Правовая оговорка: Ни одна из представленных здесь сведений не является юридической консультацией от имени Monster.Авторское право, 2014 г., Monster Worldwide, Inc.

Неэтичное поведение в бизнесе: определение и примеры — стенограмма видео и урока

Неэтичное поведение в реальном мире

Компании могут вести себя неэтично, эксплуатируя своих сотрудников, клиентов и даже общество в целом. Вот несколько примеров, иллюстрирующих масштабы неэтичной деловой практики.

Эксплуатация рабочих

Некоторые предприятия предпочитают увеличивать прибыль владельцев за счет своих рабочих.Это эксплуатация . Некоторые из способов, которыми они это делают, возможно, неэтичны, а некоторые — вопиюще незаконны. Они могут платить своим работникам низкую заработную плату, поощряя их субсидировать свой доход продовольственными талонами и пособиями за счет налогоплательщиков. Или они могут производить свои товары за границей в странах, где нет трудового законодательства, защищающего их работников, включая разрешающий принудительный труд для детей в возрасте до пяти лет. Некоторые компании были признаны виновными в нарушении законов о заработной плате и труде в Соединенных Штатах, заставляя почасовых работников работать не по графику или рискуя потерять работу, или увольняли работников, которые жалуются на нарушения законов о заработной плате.

Налоговые лазейки — это пробелы в налоговых кодексах, которые дают возможность физическим или юридическим лицам воспользоваться неправомерным преимуществом без технического нарушения закона. Некоторые предприятия используют налоговые лазейки, чтобы не платить налоги в Соединенных Штатах, получая при этом миллиарды прибыли. Вы можете задаться вопросом, почему мы не закрываем эти лазейки и не закрываем их, но предприятия делают политические взносы политикам, которые работают над их сохранением, чтобы компании могли законно уклоняться от налогов.

Другая неэтичная практика — умышленное завышение счетов клиентов. Компании выставляют счета на сумму, превышающую согласованную, и даже доходят до того, что взимают плату за продукты и услуги, которые они никогда не предоставляли. Они также могут удвоить счет за свои услуги в надежде, что клиенты этого не заметят.

Сброс токсинов

Производственные предприятия могут нанести ущерб общественному здоровью, сбрасывая опасные отходы в водопровод или выбрасывая токсины в воздух намного сверх того, что разрешено законом.

Ненужные медицинские процедуры

Люди не всегда считают своего врача или стоматолога «бизнесом», но деньги переходят из рук в руки за предоставляемые услуги, а медицинские и стоматологические профессии не освобождаются от неэтичной деловой практики. Врачи, стоматологи и другие медицинские работники могут выполнять процедуры, которые не являются полностью необходимыми, или назначать пациенту наиболее дорогостоящее лечение, когда доступно лучшее лечение по более низкой цене. В редких случаях были врачи, которые взимали плату за дорогие химиотерапевтические препараты, которые никогда не давали больным раком, и даже недавний случай, когда врач сказал своим здоровым пациентам, что у них рак, чтобы он мог получить плату за лечение от Medicare.

Покрытие дефектов автомобиля

Продавцы подержанных автомобилей, как известно, откатывают счетчик пробега или лгут об истории автомобиля, который был поврежден во время наводнения или аварии. Известно, что производители новых автомобилей продают автомобили с известными дефектами безопасности или откладывают отзыв уже используемых автомобилей, даже когда накапливаются иски о неправомерной смерти.

Технический аспект дизайна продукта

Известная компания по производству сотовых телефонов намеренно разработала свои телефоны таким образом, чтобы потребители случайно нажимали кнопку на клавиатуре, что приводило к мгновенной оплате данных, даже если они сразу нажали «Отменить».Эта компания сознательно использовала продуманный дизайн продукта, чтобы поставить своих клиентов в невыгодное положение с целью увеличения прибыли. Это законно, но определенно не этично!

Поддельные личности

Другой пример неэтичного поведения включает создание поддельных организаций и профилей в Интернете, а затем их использование для дискредитации и очернения информаторов, выступающих против опасных продуктов.

Фальсифицированный портфель

Иногда неэтичные методы ведения бизнеса предназначены для того, чтобы воспользоваться преимуществами инвесторов.Фальсифицированный портфель связан с фальсификацией организацией своего финансового портфеля, чтобы выглядеть более прибыльным, чем есть на самом деле. Этот обман побуждает инвесторов вкладывать деньги в компанию до тех пор, пока бизнес не рухнет. Один недавний скандал привел к миллиардным убыткам и разрушительным последствиям для акционеров, кредиторов и сотрудников.

Краткое содержание урока

Неэтичное поведение в бизнесе относится к действиям, которые не соответствуют приемлемым стандартам деловой практики.Как видите, неэтичные методы ведения бизнеса могут проникнуть во все мыслимые виды бизнеса. Независимо от того, говорим ли мы о людях в компании или целых организациях, всегда есть люди, готовые использовать других для личной выгоды. Есть латинская фраза caveat emptor , которая означает «пусть покупатель остерегается». Потребителям было бы очень разумно следить за неэтичными методами ведения бизнеса, чтобы защитить себя, свои семьи и свои кошельки. Мы также должны поднять планку и подтолкнуть бизнес к более высоким стандартам поведения.Мы должны прекратить причинять боль многим из-за жадности немногих!

Примеры неэтичного поведения

• Эксплуатирующие рабочие
• Клиенты с завышенным счетом
• Использование налоговых лазеек
• Выброс токсинов в воздух или воду
• Назначение ненужных медицинских процедур
• Устранение дефектов автомобиля
• Разработка телефонов таким образом, чтобы пользователи случайно принимали плату за передачу данных
• Создание поддельных идентификационных данных
• Использование фальшивых портфелей

Результаты обучения

По мере того, как вы дойдете до конца видео, вы должны уметь:

• Определить этику
• Объясните, что такое неэтичное поведение в бизнесе
• Обсудите несколько примеров неэтичного поведения в бизнесе

Какие законы США запрещают ведение бизнеса в зарубежных странах?

Многие законы США ограничивают определенные виды поведения или деловой активности в зарубежных странах.Основные ограничения по законодательству США включают следующее.

Следующая статья: Какие законы применяются к экспорту товаров из США Вернуться к : МЕЖДУНАРОДНЫЙ БИЗНЕС, ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО И ОТНОШЕНИЯ

Что такое Закон 1996 года о борьбе с терроризмом и эффективной смертной казни?

Этот закон запрещает вести дела с компаниями, которые были связаны с терроризмом.

Что такое Патриотический акт США 2001 г. (Патриотический акт)?

Патриотический акт запрещает отдельным лицам или компаниям оказывать материальную поддержку любому иностранному физическому лицу, организации или компании, занимающимся террористической деятельностью.Материальная поддержка может включать предоставление денег, активов, информации и т. Д.

Примечание : Государственный департамент определяет определенные организации как обеспечивающие материальную поддержку террористической деятельности.

Что такое Закон о борьбе с коррупцией за рубежом (FCPA) ?

Закон FCPA был принят для предотвращения использования взяток предприятиями с целью получения нечестных деловых преимуществ. Закон FCPA запрещает компании, ее сотрудникам или агентам предлагать или передавать что-либо ценное иностранному должностному лицу с целью получения несправедливого делового преимущества.К иностранному должностному лицу относятся правительственные чиновники, кандидаты на должность, политические партии, любое лицо, которое знает, что деньги будут предложены, даны или обещаны иностранному должностному лицу в целях обеспечения неправомерного преимущества. Неправомерное преимущество включает обеспечение дополнительного бизнеса, разрешений, специального налогообложения или льготы в судебном или законодательном порядке. Этот запрет распространяется на все предприятия. FCPA также предъявляет требования к раскрытию бухгалтерской информации для любой компании, подпадающей под действие правил SEC.Компании должны вести подробные записи, отражающие операции и распоряжение активами, достаточные для обеспечения разумной уверенности в том, что операции выполняются в рамках полномочий руководства. Исключением из этого правила является то, что компании могут платить чиновникам за выполнение их рутинных государственных задач. Запрещающая черта состоит в том, что платеж не может повлиять на положительное решение компании со стороны должностного лица, уполномоченного принимать такое решение. Компании также могут уплачивать официальные сборы должностным лицам или предпринимать усилия по маркетингу и продвижению.

Какие законы США ограничивают ведение иностранного бизнеса?

Законы США, применимые к коммерческой деятельности, также могут применяться к коммерческой деятельности за рубежом. Концепция применения законов США к предприятиям или операциям за пределами США известна как экстерриториальность. Примеры законов США, ограничивающих иностранную деятельность, включают:

Законы о занятости — Раздел VII Закона о гражданских правах 1964 года, Закон об американцах с ограниченными возможностями и Закон о дискриминации по возрасту 1967 года применяются к компаниям США, ведущим бизнес за рубежом, а также компании, контролируемые работодателем из США.

Законы об охране окружающей среды — Законы об охране окружающей среды, касающиеся обращения с опасными материалами и их утилизации, могут применяться к операциям за рубежом.

Налоговое законодательство — Налоговое законодательство США обширно и сложно. Между налогообложением в США и иностранной деловой активностью существует большая взаимосвязь.

Антимонопольное законодательство — Антимонопольное законодательство США применяется к деятельности компаний за пределами США, если такая деятельность имеет предполагаемый или фактический, существенный или прогнозируемый эффект в пределах Соединенных Штатов.

Отчетность по счету в иностранном банке — О переводе средств на сумму, превышающую 10 000 долларов США в США или из США, необходимо сообщать в Службу таможенного и государственного управления США или Казначейство США.

Приведенный выше список иностранных законов, ограничивающих определенные виды деятельности в зарубежных странах, представляет собой лишь образец многих законов или нормативных актов, которые могут применяться к зарубежным операциям компании.

Связанные темы

Вопрос для обсуждения

Согласны ли вы с тем, что усилия правительства по пресечению террористической деятельности должны преобладать над намерениями компании вести бизнес в другой стране или с иностранной фирмой? Считаете ли вы, что запреты США на дискриминационную практику также должны применяться в странах, где такое поведение разрешено? Как вы думаете, почему правительство США пытается запретить взятки и другие откаты лицам за пределами США?

Практический вопрос

ABC Corp импортирует товары из страны А, в которой действуют многочисленные законы, прямо дискриминирующие людей.Могут ли ABC столкнуться с проблемами при ведении бизнеса со страной А?

Была ли эта статья полезной?

5 CFR § 7001.102 — Ограничения на работу по совместительству и коммерческую деятельность. | CFR | Закон США

§ 7001.102 Ограничения на работу по совместительству и коммерческую деятельность.

(a) Запрещена работа по найму и коммерческая деятельность вне дома.Сотрудник Почтовой службы не имеет права:

(1) Участвовать в работе по совместительству или коммерческой деятельности с или для лица, включая самого себя, занимающегося:

(i) Производство любой униформы или другой продукции, необходимой Почтовой службе для использования ее сотрудниками или клиентами;

(ii) транспортировка почты по контракту на почтовую службу в почтовое учреждение, в котором работает сотрудник, или из него, или в почтовое учреждение в зоне доставки почтового отделения, в котором работает сотрудник, или из него;

(iii) Предоставление консультаций, советов или предоставления любых услуг по субподряду в отношении операций, программ или процедур Почтовой службы любому лицу, имеющему контракт с Почтовой службой или которому у сотрудника есть основания полагать, что он будет конкурировать для такого контракта; или

(iv) деятельность агентства по получению коммерческой почты, зарегистрированного в Почтовой службе, или доставка вне почтовых отправлений любого типа почтового отправления, кроме ежедневных газет; или

(2) Участвовать в любой торговой деятельности, в том числе в привлечении деловых предложений или получении заказов, для себя или любого другого лица, находясь при исполнении служебных обязанностей, в униформе или на любом почтовом учреждении.

(b) Предварительное разрешение на работу по совместительству и коммерческую деятельность —

(1) Требование утверждения. Сотрудник Почтовой службы должен получить одобрение в соответствии с параграфом (b) (2) настоящего раздела до:

(i) Работа по совместительству или коммерческая деятельность с или для любого лица, с которым работник имеет официальные отношения от имени Почтовой службы; или

(ii) Работа по совместительству или коммерческая деятельность с участием или для лица, включая самого себя, чьи интересы:

(A) Существенно зависит или потенциально в значительной степени зависит от почтовых тарифов, сборов или классификации; или

(B) В значительной степени зависит от предоставления товаров или услуг Почтовой службе или использования в связи с ней.

(2) Подача и содержание запроса на одобрение. Сотрудник, желающий заниматься внешней работой или коммерческой деятельностью, для которой требуется предварительное одобрение согласно пункту (b) (1) данного раздела, должен подать письменный запрос на одобрение сотруднику почтовой службы по этике поведения или соответствующему представителю. Запрос должен сопровождаться заявлением руководителя сотрудника, в котором кратко излагаются обязанности сотрудника и излагаются любые проблемы на рабочем месте, возникшие в связи с запросом сотрудника на утверждение.Запрос на утверждение должен включать:

(i) Краткое описание служебных обязанностей работника;

(ii) имя внешнего работодателя или заявление о том, что работник будет заниматься трудовой или коммерческой деятельностью от своего имени;

(iii) Тип занятости или деловой активности, которой занимается внешний работодатель, если таковой имеется;

(iv) Тип услуг, которые должен выполнять работник в связи с работой по совместительству или коммерческой деятельностью;

(v) Описание официальных отношений сотрудника, если таковые имеются, с внешним работодателем от имени Почтовой службы; а также

(vi) Любая дополнительная информация, запрашиваемая сотрудником по этике поведения или делегатом, которая необходима для определения необходимости утверждения.

(3) Стандарт для утверждения. Утверждение, требуемое параграфом (b) (1) данного раздела, должно быть предоставлено только после определения того, что внешняя занятость или коммерческая деятельность не будут связаны с поведением, запрещенным законом или федеральным постановлением, включая 5 CFR часть 2635, который включает, среди прочего, положений, принцип, изложенный в 5 CFR 2635.101 (b) (14), что сотрудники должны стремиться избегать любых действий, создающих впечатление, что они нарушают закон или этические стандарты, изложенные в части 2635.

(c) Определения. Для целей этого раздела:

(1) Работа по совместительству или коммерческая деятельность означает любую форму занятости или бизнеса, независимо от того, осуществляется ли компенсация или нет. Это включает, но не ограничивается, предоставление личных услуг в качестве должностного лица, сотрудника, агента, поверенного, консультанта, подрядчика, попечителя, учителя или докладчика. Он также включает, но не ограничивается, участие в качестве принципала, собственника, генерального партнера, держателя франшизы, оператора, менеджера или директора.Он не включает справедливое владение посредством владения публично торгуемыми акциями корпорации.

(2) Лицо, интересы которого существенно зависят или потенциально в значительной степени затрагиваются почтовыми тарифами, сборами или классификациями, включает лицо:

(i) В основном занимается публикацией или распространением публикации, отправляемой по почте с низкими ставками почтовых расходов;

(ii) в основном занимается рассылкой рекламы, рекламных или других материалов от имени других лиц по почте;

(iii) Занимается бизнесом, который в значительной степени зависит от почтовых отправлений для запроса или получения заказов или доставки товаров или услуг; или

(iv) Кто является или в течение последних 4 лет участвовал в судебном разбирательстве в Комиссии по почтовым тарифам.

(3) Лицо, интересы которого в значительной степени зависят от предоставления товаров или услуг Почтовой службе или для использования в связи с ней, включает в себя лицо:

(i) Предоставление товаров или услуг по контракту с Почтовой службой, которые, как ожидается, принесут доход, превышающий 100 000 долларов США в течение срока действия контракта, и которые обеспечивают пять или более процентов валового дохода лица в текущем финансовом году; или

(ii) В основном занимается подготовкой отправлений для других лиц для отправки через Почтовую службу.

Racketeering — Rico In Need Of Feform, Дополнительная литература — Преступность, организованность, деятельность и предпринимательство

Традиционно получение или вымогательство денег или ведение незаконной коммерческой деятельности, обычно ОРГАНИЗОВАННАЯ ПРЕСТУПНОСТЬ . Форма незаконной деятельности, осуществляемая в рамках предприятия, которое принадлежит или контролируется теми, кто занимается незаконной деятельностью. Последнее определение происходит из Федерального закона об организациях, находящихся под влиянием рэкетиров и коррупции (RICO), свода законов (18 U.S.C.A. § 1961 и последующие [1970]), специально разработанные для наказания за рэкет со стороны коммерческих предприятий.

Рэкет, в его обычном понимании, всегда сосуществовал с бизнесом. В Соединенных Штатах термин «рэкетир» был синонимом участников операций организованной преступности.

Конгресс принял RICO как часть Закона о борьбе с организованной преступностью 1970 года. Организованная преступность в Соединенных Штатах росла с тех пор, как в 1933 году был отменен ЗАПРЕТ алкоголя Двадцать первой поправкой.Преступные группы и семьи, занимавшиеся бутлегерством, перешли к другим преступлениям, связанным с зарабатыванием денег, контролируя законный бизнес и используя некоторые из них в качестве прикрытия для преступной деятельности. За прошедшие годы Конгресс принял несколько законодательных актов, санкционирующих усиление наказаний за типичную организованную преступную деятельность, такую ​​как незаконные азартные игры, ростовщичество, транспортировка украденных товаров и ВЫГОНКА . Однако он не принял закона, конкретно предусматривающего наказание за совершение организованной преступности.

В 1960-е гг. Организованная преступность продолжала расти. После расследования и обсуждения законодательства об организованной преступности в течение примерно 20 лет, начиная с слушаний в комитете Сената, проведенных в 1951 году сенатором от Теннесси Эстесом Кефовером, Конгресс, наконец, принял RICO.

Конкретная цель RICO — наказать за использование предприятия для совершения определенных преступных действий. Лицо, использующее предприятие для участия в рэкете, может быть осуждено по уголовному закону RICO (18 U.S.C.A. § 1963). Под предприятием понимается «любое физическое лицо, товарищество, корпорация, ассоциация или другое юридическое лицо, а также любой союз или группа лиц, фактически связанных, хотя и не являющихся юридическим лицом». Шаблон определяется как «по крайней мере два акта рэкета, один из которых произошел после даты вступления в силу [прохождения RICO], а последний — в течение 10 лет … после совершения предыдущего акта рэкета».

Рэкетинговая деятельность в соответствии с федеральным законом включает ряд уголовных преступлений, в том числе: ВЗЯТОЧНИК ; спортивное взяточничество; подделка; уголовное преступление кражи из межгосударственной перевозки; EMBEZLEMENT из PENSION and WELFARE фонды; грабительские кредитные операции; МОШЕННИЧЕСТВО в отношении документов, удостоверяющих личность; мошенничество, связанное с устройствами доступа; передача информации об азартных играх; МОШЕННИЧЕСТВО ПОЧТЫ ; телеграфное мошенничество; мошенничество с финансовыми учреждениями; мошенничество с гражданством или натурализацией; непристойная материя; ПРЕПЯТСТВИЕ ПРАВОСУДИЯ ; воспрепятствование возбуждению уголовного дела; воспрепятствование осуществлению государственных или местных правоохранительных органов; подделка свидетелей; возмездие против свидетеля; вмешательство в коммерческую деятельность, взяточничество или вымогательство; межгосударственные перевозки в помощь рэкету; межгосударственная перевозка отыгрыша отыгрыша; незаконные выплаты в благотворительные фонды; запрет на незаконный игорный бизнес; ОТМЫВКА ДЕНЕГ ; денежные операции с имуществом, полученным в результате незаконной деятельности; убийство по найму; сексуальная эксплуатация детей; межгосударственная перевозка угнанных автомобилей; межгосударственная перевозка похищенного имущества; продажа краденого товара; торговля автотранспортными средствами и запчастями; торговля контрабандными сигаретами; белый рабский трафик; ограничения выплат и ссуд трудовым организациям; хищение из средств профсоюзов; БАНКРОТСТВО мошенничество; мошенничество при продаже ЦЕННЫХ БУМАГ ; преступное производство, импорт, получение, сокрытие, покупка, продажа или иная торговля наркотиками или другими опасными наркотиками; а также любое действие, подпадающее под действие Закона об отчетности о валютных операциях и иностранных операциях.

RICO запрещает любые способы использования предприятия для долгосрочной рэкетирской деятельности. Согласно закону, никто не может инвестировать доходы от рэкета для приобретения какой-либо доли в предприятии; никто не может приобретать или поддерживать долю в предприятии посредством рэкета; и никакое лицо, связанное с предприятием или нанятое им, не может вести дела этого предприятия посредством рэкета.

Наказание за нарушение уголовных норм RICO исключительно суровое.В случае признания виновным обвиняемый подлежит штрафу и приговору не более чем к 20 годам лишения свободы за каждое нарушение RICO. Кроме того, ответчик должен утратить любые проценты, претензии, имущественные или договорные права на преступное предприятие, а также любое имущество, являющееся рэкетирской деятельностью или полученное в результате рэкетской деятельности. Наконец, RICO содержит гражданские положения, которые позволяют стороне, пострадавшей от ответчика RICO, взыскать с ответчика в гражданском суде.Истец по гражданским делам RICO, выигравший дело, может взыскать тройные убытки или троекратную сумму, потерянную для ответчика, а также гонорары адвокату и другие расходы, связанные с судебным разбирательством. Цель множества и различных санкций — нанести вред и, в конечном итоге, искоренить предприятия организованной преступности.

RICO использует широкие определения, чтобы охватить широкий спектр преступной деятельности на предприятиях. Одной из первоначальных целей RICO было уничтожение семей организованной преступности. Однако, поскольку Конгресс не мог принимать законы против конкретных лиц или семей, он был вынужден использовать широкие формулировки для определения рэкета и организованной преступности.Благодаря далеко идущим формулировкам закона RICO наказывает широкий круг обвиняемых по уголовным делам. Типичный обвиняемый RICO далек от стереотипного жестокого мафиози. Ответчиком RICO может быть любой, кто каким-либо образом использует бизнес для совершения двух или более из множества преступлений, связанных с рэкетом.

RICO оказался мощным инструментом в борьбе федерального правительства с организованной преступностью. Многие штаты также приняли статуты в стиле RICO, предназначенные для пресечения организованной преступности, которая каким-то образом выходит за рамки положений RICO, в том числе: Аризона, Калифорния, Колорадо, Коннектикут, Делавэр, Флорида, Джорджия, Гавайи, Айдахо, Индиана, Луизиана, Невада, Нью-Джерси. , Нью-Мексико, Нью-Йорк, Северная Дакота, Орегон, Пенсильвания, Род-Айленд, Теннесси, Вашингтон и Висконсин.Несмотря на то, что иногда используются разные формулировки, эти статуи RICO штата, как правило, касаются одних и тех же правовых областей и предусматривают возмещение убытков, аналогичных тем, которые предусмотрены федеральным законом. Прокуратура использовала RICO против различных преступников и получила за них длительные сроки.

По мнению многих критиков, RICO был расширен за пределы своей первоначальной цели искоренения традиционных организованных преступных групп, чтобы осуждать мелких, ненасильственных преступников и приговаривать их к неоправданно длительным срокам тюремного заключения.Сторонники RICO утверждают, что этот акт был направлен на всю организованную преступность, а не только на традиционные организованные преступные группы. Сторонники RICO далее утверждают, что закон не является чрезмерно суровым, поскольку использование коммерческого предприятия для ведения преступной деятельности более опасно и труднее искоренить, чем индивидуальная, внештатная преступная деятельность, и что, следовательно, обвиняемые, совершающие действия, влекущие их за собой в соответствии с положениями RICO заслуживают наказания, которое они получают.

Большинство наблюдателей согласились с тем, что гражданские положения RICO были нарушены.Начиная с конца 1970-х годов, гражданские поверенные начали осознавать огромный потенциал получения прибыли от гражданских положений RICO, позволяющих выплатить тройные убытки, сборы и издержки успешным истцам RICO. Предполагаемые жертвы стали обычным явлением подавать гражданские иски против любого, кто был удаленно и косвенно связан с преступным предприятием и был достаточно финансово платежеспособным, чтобы оплатить судебное решение RICO. Некоторые из целей гражданских исков RICO включали бухгалтеров, банкиров, страховые компании, фирмы по ценным бумагам и крупные корпорации, такие как General Motors и MCI Communications.Во многих случаях ответчики по гражданским делам RICO отрицали какие-либо правонарушения, но были вынуждены согласиться, потому что боялись проиграть и были вынуждены вынести существенное судебное решение.

В 1993 году Верховный суд США ограничил объем гражданских исков RICO своим решением по делу Reves v. Ernst & Young , 507 U.S. 170, 113 S. Ct. 1163, 122 L. Ed. 2d 525. В Reves бухгалтерская фирма провела три аудита фермерского кооператива для определения его финансового состояния после того, как его генеральный директор и бухгалтер были признаны виновными в налоговом мошенничестве.Когда кооператив обанкротился, держатели банкнот кооператива подали иск против 40 физических и юридических лиц, связанных с кооперативом. Одним из исков был гражданский иск RICO к бухгалтерской фирме. Держатели банкнот утверждали, что бухгалтеры участвовали в схеме завышения стоимости кооператива выше его фактической стоимости, что эта схема представляла собой мошенничество и что бухгалтеры участвовали в эксплуатации или управлении делами кооператива. Высокий суд не согласился с этим, постановив, что уровень участия бухгалтерской фирмы в кооперативе не поднимался до уровня деятельности или управления делами кооператива и, следовательно, не входил в сферу ответственности RICO.

Верховный суд США пошел дальше, ограничив сферу действия RICO тремя делами, вынесенными в начале 21 века. В деле Beck v. Prupis , 529 U.S. 494, 120 S.Ct. 1608, 146 L.Ed.2d 561 (США, Флорида, 2000), Суд постановил 7–2, что увольнение президента компании, предположительно в рамках заговора RICO, не было независимо противоправным согласно какому-либо материально-правовому положению RICO, и что оно, таким образом, не повлекло за собой ПРИЧИНА ДЕЙСТВИЯ под RICO.Судья КЛАРЕНС ТОМАС написал в своем мнении большинства, что травма, причиненная OVERT ACT , которая не является актом рэкета или иным образом противоправна согласно RICO, недостаточна для основания иска согласно RICO, независимо от того, был ли сговор, в результате которого истец был причинен вред.

В деле 2001 г. Cedric Kushner Promotions v. Don King , 533 U.S. 158, 121 S. Ct. 2087, 150 L. Ed. 2d 198, (У.S. 2001), высокий суд единогласно постановил, что против вызывающего споры промоутера бокса Дона Кинга может быть предъявлен иск в рамках RICO, несмотря на то, что он был единственным владельцем и акционером своей корпорации. Суд в заключении большинства, написанном судьей СТИВЕН БРЕЙЕР , согласился с тем, что для установления ответственности в соответствии с Законом об организациях, находящихся под влиянием рэкетиров и коррумпированных организациях (RICO), необходимо заявить и доказать существование двух отдельных субъектов: «лицо» и «предприятие», которое не просто одно и то же «лицо», именуемое другим именем.Однако Брейер заявил в своем мнении, что «корпоративный владелец / сотрудник, физическое лицо, отличается от самой корпорации, юридически отличное лицо с другими правами и обязанностями из-за различного правового статуса». Таким образом, Дон Кинг может быть отделен от организации Дона Кинга и может стать предметом гражданского иска RICO

.

Наконец, в деле Scheidler v. NOW и Operation Rescue v. NOW , 537 U.S. 393, 123 S.Ct. 1057, 154 L. Ed. 2d 991 (2003 г.) суд ограничил использование RICO против протестных групп и политических демонстраций.В решении 8–1 Суд постановил, что RICO не может использоваться в качестве основания для уголовных обвинений против протестующих против абортов, которые проводят демонстрации возле клиник ABORTION . Он обнаружил, что утверждения о том, что организаторы нарушили RICO, участвуя в общенациональном заговоре с целью закрытия клиник посредством модели рэкета, включающей акты вымогательства, недействительны, если протестующие не получали собственность, не пытались получить собственность или сговорились с целью ее получения. имущество клиник абортов.Суд также постановил, что судебные запреты, полученные против протестующих против абортов на основании RICO, недействительны.

.

No related posts.